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中国证监会规定离职10年内不能入股拟上市企业

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中国证监会规定离职10年内不能入股拟上市企业

联合早报 联合早报 09-07 17:27


中国证监会加强离职人员监管,将这些人员入股拟上市公司的禁止期拉长至10年。


中国证监会星期五(9月6日)在官网发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称《规定》),旨在进一步加强系统离职人员入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正。


《规定》吸纳了2021年出台的《2号指引》,主要新增了三方面要求。


一是拉长离职人员入股禁止期。《规定》称,将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;


发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从三年延长至五年,处级以下离职人员从两年延长至四年。


二是扩大对离职人员从严监管的范围。《规定》指出,将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。


三是细化中介机构核查要求。根据《规定》,中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。


中国证监会曾称,自《2号指引》实施以来,离职人员的 “职务身份价值”大幅削减,市场普遍感受到,证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利,反而影响了企业的上市进程。


而此次发布新规,意在严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益。


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